期貨公司監(jiān)督管理辦法(2019年修訂)

(2019年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號公布)

　　第一章　總　則

　　第一條　為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動,加強對期貨公司監(jiān)督管理,保護客戶合法權(quán)益,推進期貨市場建設(shè),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

　　第二條　在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。

　　第三條　期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防范利益沖突,履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第四條　期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

　　第五條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

　　第二章　設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　第六條　申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元;

　　(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　(三)具備任職條件的高級管理人員不少于3人。

　　第七條　期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;

　　(三)具備持續(xù)盈利能力,持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年　度,最近3個會計年度連續(xù)盈利;

　　(四)出資額不得超過其凈資產(chǎn),且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

　　(五)信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明,主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;

　　(六)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(七)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(八)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(九)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

　　(十)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

　　第八條　期貨公司主要股東為自然人的,除應(yīng)當符合本辦法第七條第(四)項、第(六)項至第(十)項規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(二)信譽良好,不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法　違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的情形。

　　間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當符合前款規(guī)定。

　　第九條　期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)凈資本不低于人民幣5億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;

　　(二)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢;

　　(三)具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力,對期貨公司可能發(fā)生風險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十條　非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的,除應(yīng)當符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外,還應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)符合國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見;

　　(二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十一條　期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的,除應(yīng)當符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu);

　　(二)近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;

　　(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度,其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。

　　境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十二條　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動人持股比例合計達到成為期貨公司控股股東、第一大股東的,持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。

　　第十三條　申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

　　(一)申請書;

　　(二)發(fā)起協(xié)議;

　　(三)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件;

　　(四)公司章程草案;

　　(五)經(jīng)營計劃;

　　(六)發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或　重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明;

　　(七)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書;

　　(八)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;

　　(九)場地、設(shè)備、資金來源證明文件;

　　(十)股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明;

　　(十一)資本補充方案及風險處置預(yù)案;

　　(十二)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例達到5%以上的,還應(yīng)當提交下列申請材料:

　　(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;

　　(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(七)項、第(八)項與第十一條第(二)項規(guī)定條件的說明函。

　　存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的,除上述材料外,還需提交國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見要求的其他材料。

　　第十四條　外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條　按照本辦法設(shè)立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的,應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當依法登記備案。

　　期貨公司經(jīng)批準或者備案可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第十六條　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;

　　(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十七條　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

　　(一)申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三)股東會或者董事會決議文件;

　　(四)申請日前2個月風險監(jiān)管報表;

　　(五)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;

　　(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告,以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計報告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料;

　　(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(八)若存在本辦法第十六條第(八)項規(guī)定情形的,還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　第十八條　期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準或者備案的其他業(yè)務(wù)的條件,由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第十九條　期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:(一)變更控股股東、第一大股東;

　　(二)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股　比例增加到5%以上,且涉及境外股東的。

　　除前款規(guī)定情形外,期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)　聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

　　第二十條　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的,應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

　　第二十一條　期貨公司變更股權(quán),有本辦法第十九條所列情形的,應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料:

　　(一)申請書;

　　(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;

　　(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同,以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;

　　(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明;

　　(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議;

　　(六)所涉及股東的最近3年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明;

　　(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股　東合計持股比例增加到　5%以上的,還應(yīng)當提交本辦法第十三條第二款所規(guī)定的申請材料。

　　存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的,除上述材料外,還需提交國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見要求的其他材料。

　　期貨公司發(fā)生本辦法第十九條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更,且股權(quán)登記管理未在證券登記結(jié)算機構(gòu)實施的,應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料:

　　(一)變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告;

　　(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料;

　　(三)股權(quán)背景情況圖;

　　(四)股權(quán)變更相關(guān)文件;

　　(五)公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十二條　期貨公司股東應(yīng)當秉承長期投資理念,依法行使股東權(quán)利,履行股東義務(wù),督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風險管理與內(nèi)部控制制度,實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

　　第二十三條　期貨公司擬入股股東應(yīng)當充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù),入股期貨公司的程序應(yīng)當完備合法,不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

　　第二十四條　期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間,應(yīng)當支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責,不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的,在批準前,股權(quán)出讓方應(yīng)當繼續(xù)獨立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利,不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。

　　第二十五條　期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當具備任職條件。期貨公司應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明;

　　(五)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;

　　(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　第二十六條　期貨公司變更住所或營業(yè)場所,應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要,并自完成相關(guān)工商變更登記之日起　5　個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當符合下列條件:

　　(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;

　　(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十七條　期貨公司變更住所或營業(yè)場所,應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況,變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明;

　　(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

　　(六)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(七)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;

　　(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時,應(yīng)當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第二十八條　期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu),　應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu),應(yīng)當具備下列條件:

　　(一)公司治理健全,內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準;

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃;(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十九條　期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu),應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)分支機構(gòu)負責人任職條件證明;

　　(五)分支機構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證書;

　　(六)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

　　(七)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時,應(yīng)當將備案材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第三十條　期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的,應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn),擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足業(yè)務(wù)需要。

　　本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

　　第三十一條　期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動,　并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)公司決議文件;

　　(三)關(guān)于處理分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動情況的說明;

　　(四)在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明;

　　(五)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(六)期貨公司分支機構(gòu)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;

　　(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時,應(yīng)當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第三十二條　期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當具備下列條件,并應(yīng)當自公司決議生效之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備:

　　(一)申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準;

　　(二)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類BB級;

　　(三)近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,近1年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施,不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　(四)具有完備的境外機構(gòu)管理制度,能夠有效隔離風險;

　　(五)擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄;

　　(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第三十三條　期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)核準文件之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)境外經(jīng)營機構(gòu)的章程;

　　(三)境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)核準文件;

　　(四)中國證監(jiān)會要求的其他資料。

　　期貨公司變更境外經(jīng)營機構(gòu)注冊資本或股權(quán)以及終止境外經(jīng)　營機構(gòu)的,應(yīng)當自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)核準文件之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交下列備案材料:

　　(一)備案報告;

　　(二)最近一年經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的境外經(jīng)營機構(gòu)的財務(wù)報告;

　　(三)中國證監(jiān)會要求的其他資料。

　　第三十四條　期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第三十五條　期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的,應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

　　期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第三十六條　期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

　　(一)申請書;

　　(二)停業(yè)決議文件;

　　(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第三十七條　期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的,應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的,應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù),其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當先行妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清業(yè)務(wù)。

　　第三十八條　期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　第三十九條　期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領(lǐng)。

　　第三章　公司治理

　　第四十條　期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理。

　　第四十一條　期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。

　　未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

　　期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風險管理要求。

　　第四十二條　期貨公司應(yīng)當加強關(guān)聯(lián)交易管理,準確識別關(guān)聯(lián)方,嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度,及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況。

　　期貨公司股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定,不得與期貨公司進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易,不得利用其對期貨公司經(jīng)營管理的影響力獲取不當利益。

　　第四十三條　期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評,每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第四十四條　期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情　形之一的,應(yīng)當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司:

　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化;

　　(六)董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動;

　　(七)因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素,可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響;

　　(八)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

　　(九)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(十)變更名稱;

　　(十一)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　(十二)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;

　　(十三)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司應(yīng)當自收　到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(八)項至第(十二)項　所列情形的,期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及住所地派出機構(gòu)報告。

　　第四十五條　期貨公司有下列情形之一的,應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告,并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告:

　　(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準;

　　(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　(五)發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰,期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東或進行公告。

　　第四十六條　期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

　　第四十七條　期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會,并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事,切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

　　期貨公司可以設(shè)立獨立董事,期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù),不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　第四十八條　期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

　　期貨公司擬解聘首席風險官的,應(yīng)當有正當理由,并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第四十九條　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。

　　第五十條　期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立崗位責任制度,不相容崗位應(yīng)當分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。

　　期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

　　期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

　　第五十一條　期貨公司應(yīng)當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

　　第五十二條　期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu),不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

　　第五十三條　期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)　生下列事項的,期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告:

　　(一)注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司;

　　(二)變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等;

　　(三)取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格;

　　(四)變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責人和風險管理負責人;

　　(五)機構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀律處分或處罰;

　　(六)預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%的重大損失;

　　(七)與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易;

　　(八)按規(guī)定應(yīng)當向境外監(jiān)管機構(gòu)報告的重大事項;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

　　第五十四條　期貨公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

　　期貨公司應(yīng)當在每會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于:持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

　　第五十五條　期貨公司可以按照規(guī)定,運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn),與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù),但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。

　　第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第一節(jié)　一般規(guī)定

　　第五十六條　期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險,確�？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　第五十七條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制,了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況,審慎評估客戶的風險承受能力,提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

　　期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征,充分揭示風險,并按照合同的約定,如實向客戶提供相關(guān)的資料、信息,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風險承受能力,加強對客戶的管理。

　　期貨公司應(yīng)當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),保障必要費用和人員配備,將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　第五十八條　期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。

　　期貨公司應(yīng)當提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

　　第五十九條　期貨公司應(yīng)當承擔投資者投訴處理的首要責任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第六十條　期貨公司應(yīng)當建立數(shù)據(jù)備份制度,對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理。

　　期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當為客戶保密,不得非法提供給他人�？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。