加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施

關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》的通知
 
財辦監(jiān)〔2021〕7號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），財政部各地監(jiān)管局：

　　為貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于堅持和完善黨和國家監(jiān)督體系的重要指示精神，圍繞加強(qiáng)財會監(jiān)督工作，使行政監(jiān)管和行業(yè)自律有機(jī)融合、協(xié)同推進(jìn)，把資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為治理效能，促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會制定了《加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》，現(xiàn)予印發(fā)，請參照實施。

　　附件：加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施

　　財政部辦公廳

　　2021年2月3日

附件：

加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施
   
資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實施監(jiān)管，是促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。為進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，加大資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管力度，建立行政監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，現(xiàn)就財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作，提出以下措施。
    一、加強(qiáng)黨對聯(lián)合監(jiān)管工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神以及十九屆中央紀(jì)委四次、五次全會精神，增強(qiáng)“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護(hù)”，財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)黨中央、國務(wù)院和財政部黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管工作有關(guān)情況。
（二）黨建工作。發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部，開展政治學(xué)習(xí)，落實“三會一課”制度、組織生活會、主題黨日等支部活動。以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財政部《會計和評估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，強(qiáng)化“四項紀(jì)律”和“八個不準(zhǔn)”要求，加強(qiáng)自身約束，確保依法監(jiān)管，增強(qiáng)紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。
    二、建立聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制
（三）依法履職。依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》，嚴(yán)格執(zhí)行《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》、《財政檢查工作辦法》、《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度，依法依規(guī)依程序開展檢查。財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實施工作。在財政部監(jiān)督評價局統(tǒng)一組織下，財政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢，加強(qiáng)對中央企業(yè)、中央金融機(jī)構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機(jī)制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。
（四）執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查。遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。落實“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，發(fā)布年度檢查名單。制定檢查方案，組建聯(lián)合檢查組實施檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行聯(lián)合審理，分別由財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒。處理處罰結(jié)果對外公開發(fā)布。
（五）日常監(jiān)管。堅持“點面結(jié)合”，實現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運(yùn)用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索，提出監(jiān)管重點及有關(guān)措施。對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)開展自查自糾，必要時由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項自律檢查。
（六）相關(guān)工作安排。財政部監(jiān)督評價局日常受理的投訴舉報事項，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果履行相應(yīng)處理程序。堅持“寓管于服”，對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機(jī)構(gòu)”實施“回頭看”和整改幫扶，整治行業(yè)突出問題，推動資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
三、夯實聯(lián)合監(jiān)管基礎(chǔ)
（七）隊伍建設(shè)。進(jìn)一步充實監(jiān)管隊伍，切實加強(qiáng)一線監(jiān)管力量。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)�，協(xié)助開展相關(guān)工作。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。
（八）信息化建設(shè)。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報備系統(tǒng)，構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，實現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。
（九）監(jiān)管成果運(yùn)用。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。加強(qiáng)處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)綜合評價、行業(yè)評先評優(yōu)、各級行業(yè)代表人士及有關(guān)部門專家推薦等行業(yè)工作中的運(yùn)用。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。加大行業(yè)正面宣傳力度，提升資產(chǎn)評估行業(yè)聲譽(yù)和公信力。