證券從業(yè)資格法律法規(guī)科目主要考哪些內(nèi)容

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

重要考點(diǎn)舉例：公司的種類(lèi)；

股份有限公司的設(shè)立方式與程序；

合伙企業(yè)的種類(lèi)；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；

有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱(chēng)；

有限合伙企業(yè)的特殊性；

違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；

證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；

證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；

債券上市的條件和申請(qǐng)；

上市公司收購(gòu)的方式；

基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

重要考點(diǎn)舉例：證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；

證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；

反洗錢(qián)的定義；

洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理要求；

涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；

證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；

掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；

掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；

掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

重要考點(diǎn)舉例：科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；

存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；

滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；

證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；

違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；

融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；

股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

第四章 證券市場(chǎng)違法違規(guī)及法律責(zé)任

重要考點(diǎn)舉例：非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；

違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；

誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；

利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；

在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；