2023年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試考生熱點(diǎn)問題問答

1.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試的政策有哪些變化？
答：2020年3月實(shí)施的新《證券法》規(guī)定從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，從業(yè)人員管理由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記管理，從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。為順應(yīng)變化，協(xié)會(huì)于2022年發(fā)布實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》和《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》，證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試后，測試已不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)考量其從業(yè)人員專業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價(jià)測試。
2.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試的類別有哪些？
答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試由從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩個(gè)大類組成，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試兩個(gè)小類；高級管理人員水平評價(jià)測試包括一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試兩個(gè)小類。
3.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試組織方式有哪些變化？
答：為合理利用考試資源，增強(qiáng)考試針對性，測試已調(diào)整為常規(guī)測試和預(yù)約測試兩類，包括統(tǒng)一測試、專場測試、預(yù)約測試三種組織形式。2023年，協(xié)會(huì)計(jì)劃組織面向社會(huì)考生的統(tǒng)一測試1次；面向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員（含高級管理人員）的專場測試至少3次、預(yù)約測試每季度至少1次。
4.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試試卷有哪些變化？
答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強(qiáng)理解、應(yīng)用、分析類試題的比重，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實(shí)操、專業(yè)技能考核，提高測試專業(yè)性、實(shí)務(wù)性。參考我國水平評價(jià)類測試的共性做法，各科目水平評價(jià)測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登錄測試報(bào)名系統(tǒng)通知公告欄查詢。
5.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試作答時(shí)間和通過標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化？
答：一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試各科目的測試時(shí)間為120分鐘，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試各科目的測試時(shí)間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。
6. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試參考資料如何獲取？
答：結(jié)合資本市場改革發(fā)展要求，協(xié)會(huì)組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會(huì)組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試統(tǒng)編教材（2022）》，已由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體詳見測試報(bào)名系統(tǒng)首頁左側(cè)“教材訂購”欄目，也可關(guān)注中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店、指定網(wǎng)店和各地書店等發(fā)行渠道。同時(shí)，協(xié)會(huì)編纂發(fā)布了專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、高級管理人員水平評價(jià)測試配套的法規(guī)匯編（參考書目），并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。
7. 2023年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試的報(bào)名渠道及報(bào)名原則是什么？
答：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“水平評價(jià)測試報(bào)名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點(diǎn)擊“2023年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名；也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進(jìn)行報(bào)名。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名。
本次測試各考區(qū)機(jī)位設(shè)有上限，報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)完即止。在報(bào)名有效期內(nèi)報(bào)名滿額考區(qū)如有考生選擇退考，該考區(qū)將會(huì)再次開放報(bào)名直至滿額。協(xié)會(huì)將根據(jù)各考區(qū)過往報(bào)考科次情況合理分配機(jī)位比例，并結(jié)合實(shí)際報(bào)考情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,盡可能提高機(jī)位使用率。
8. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試的報(bào)名條件有哪些？
答：根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）報(bào)名截止日年滿18周歲；（2）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷; 或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員;（3）具有完全民事行為能力。
專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試報(bào)名條件為一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：（1）通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試；（2）通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國家注冊會(huì)計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識(shí)測試；（3）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
9. 本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生如何報(bào)考2023年6月統(tǒng)一測試？
答：大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)（機(jī)構(gòu)端）確認(rèn)后，考生方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名，報(bào)名遵循6月統(tǒng)一測試報(bào)名原則（具體詳見公告）。符合報(bào)名條件的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生可與所在機(jī)構(gòu)總部測試管理員聯(lián)系。
10.測試報(bào)名遇到問題如何咨詢？
答：如有疑問,考生可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。詳見
https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ