一、考場紀(jì)律 

 

（一）考試一律在指定時間和考場內(nèi)進(jìn)行，考生應(yīng)在開考前30分鐘內(nèi)進(jìn)入指定考場，進(jìn)行現(xiàn)場取相和簽到。 

 

（二）考試開始l20分鐘后，考生不得進(jìn)入考場參加考試：開考20分鐘內(nèi)考生未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考，考試系統(tǒng)將不再接受該準(zhǔn)考證號登錄。 

 

（三）考生進(jìn)入考場后，直至離開該考場，應(yīng)服從考場工作人員管理及安排。 

 

（四）考生進(jìn)入考場時必須攜帶準(zhǔn)考證和有效身份證件（攜帶證件須與報名時填寫證件一致，其他證件均屬無效）。 

 

（五）考生應(yīng)在考試簽到表上簽到，并在“電子設(shè)備已關(guān)閉”處簽字確認(rèn)，確保手機(jī)等電子通訊設(shè)備已處于關(guān)閉狀態(tài)直至離開考場（包括手機(jī)鬧鐘等）�？荚囘^程中，如果發(fā)現(xiàn)考生手機(jī)未關(guān)閉或有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師將該情況記錄在《考場紀(jì)律單》上。 

 

（六）考生取相結(jié)束后應(yīng)按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。 

 

（七）考生應(yīng)在登錄界面輸入準(zhǔn)考證號和證件號進(jìn)行考試登錄，核對考試機(jī)屏幕顯示的個人信息是否正確，等待考試開始。 

 

（八）考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、橡皮、準(zhǔn)考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定位置�？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。 

 

（九）在考試過程中，考生應(yīng)自覺遵守考場秩序，保持考場安靜，如出現(xiàn)無法登錄考試服務(wù)器、信息有誤、運行故障等異常情況，考生應(yīng)舉手示意，請監(jiān)考人員幫助解決，不得自行處置。 

 

（十）考生進(jìn)入考場直至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。 

 

（十一）考試開考40分鐘后考生方可交卷離場�？忌�交卷后應(yīng)立即離開考場，不得在考場或考場附近逗留、談?wù)摶蛐鷩W，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場。 

 

（十二）考生在考試期間，應(yīng)自覺遵守考場紀(jì)律，如被監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)有違反考場紀(jì)律的行為，應(yīng)主動配合監(jiān)考人員的檢查，并主動在《考場紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)事實。 

 

二、違紀(jì)處理 

 

（一）參加考試人員有以下，情形之一，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)： 

 

1、攜帶與考試無關(guān)的物品進(jìn)入考場未按規(guī)定放在指定位置； 

 

2、翻看手機(jī)等具有通訊、存儲功能的電子設(shè)備的； 

 

3、在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實施其他影響他人考試行為的； 

 

4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的； 

 

5、未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的； 

 

6、將草稿紙等考試用紙帶離考場的； 

 

7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的； 

 

8、其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。 

 

（二）參加考試人員有以下，情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；證券從業(yè)人員存在以下，情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會還可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請： 

 

1、教唆、組織或參與團(tuán)伙作弊的； 

 

2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的； 

 

3、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的； 

 

4、利用手機(jī)等無線通訊設(shè)備或者其他技術(shù)手段接收或發(fā)送與考試相關(guān)信息的； 

 

5、使用或提供偽造、變造的身份證件的； 

 

6、嚴(yán)重擾亂考場秩序，導(dǎo)致考試無法正常進(jìn)行的； 

 

7、在考試時間，在考場或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威肋、、侮辱、誹謗考場工作人員的； 

 

8、毆打或報復(fù)考場工作人員，造成考場工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的； 

 

9、其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。 

 

三、違紀(jì)申訴 

 

（一）違紀(jì)考生（非從業(yè)人員）對涉及本人的違紀(jì)處理不服的，可以自考試成績公布之日起十五日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。違紀(jì)考生（從業(yè)人員）對涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。 

 

（二）考生提出復(fù)議申請的，應(yīng)當(dāng)提交申訴書，申訴書可通過郵件方式發(fā)送（kaoshi@sac net．cn）。考生提出申訴，應(yīng)當(dāng)實事求是，申訴證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實準(zhǔn)確充分，不得捏造事實、誣陷他人。 

 

（三）申訴書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容： 

 

1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況； 

 

2、申訴的事項、理由和要求（附申訴人簽名、申訴時間）； 

 

3、申訴人身份證正反面掃描件。 

 

（四）中國證券業(yè)協(xié)會自接到考生申訴書起十個工作日內(nèi)，將核查結(jié)果告知考生。