證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,( )客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,( )客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,( )客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3個月內(nèi)建立
C.必須已建立
D.不得采用
答案 C
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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