北交所開(kāi)通測(cè)試試題及答案（10題）

1.關(guān)于北京證券交易所股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是（D）

· 無(wú)漲跌幅限制的股票競(jìng)價(jià)交易盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%或60%的，實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌

· 臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)

· 臨時(shí)停牌僅適用于無(wú)價(jià)格漲跌幅的北京證券交易所股票

· 單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘

2.以下不屬于北交所股票可以采取的交易方式是（B）

· 競(jìng)價(jià)交易

· 詢(xún)價(jià)交易

· 大宗交易

· 盤(pán)后固定價(jià)格交易

3.以下哪個(gè)不屬于可以采取競(jìng)價(jià)交易時(shí)間段的是（B）

· 9:15 至 9:25

· 9:25 至 9:30

· 9:30 至 11:30

· 13:00 至 15:00

4.以下符合北交所證券交易規(guī)定的是（A）

· 投資者買(mǎi)入的證券，買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出

· 投資者買(mǎi)入的證券，買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出

· 投資者只能采用市價(jià)委托方式委托買(mǎi)賣(mài)證券

· 投資者只能采用限價(jià)委托方式委托買(mǎi)賣(mài)證券

5.北交所不接受下列哪種類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)（C）

· 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

· 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

· 本方最優(yōu) 5 檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

· 對(duì)手方最優(yōu) 5 檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

6.以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（D）

· 發(fā)行人為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿(mǎn) 12 個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司

· 最近一年期末凈資產(chǎn)不低于 5000 萬(wàn)元

· 向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行的股份不少于100萬(wàn)股，發(fā)行對(duì)象不少于100 人

· 公開(kāi)發(fā)行后，公司股本總額不少于2000 萬(wàn)元

7.以下不屬于發(fā)行人股票上市前3個(gè)交易日內(nèi)要求披露的文件是（C）

· 上市公告書(shū)

· 公司章程

· 審計(jì)報(bào)告

· 北交所要求的其他文件

8.以下不符合北交所個(gè)人投資者參與股票交易條件的是（D）

· 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），參與證券交易 24 個(gè)月

· 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 100萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），參與證券交易 24 個(gè)月

· 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），參與證券交易36個(gè)月

· 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 200 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），參與證券交易12個(gè)月

9.可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，不包括以下哪項(xiàng)（A）

· 投資者開(kāi)立的銀行資金賬戶(hù)

· 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)

· 投資者的交易結(jié)算資金賬戶(hù)

· 投資者股票期權(quán)的保證金賬戶(hù)

10.以下關(guān)于北交所對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的投資者采取監(jiān)管措施說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（B）

· 可以暫停其交易

· 不能限制其交易

· 可以限制其交易

· 券商有義務(wù)配合北交所對(duì)客戶(hù)采取的監(jiān)管措施